DTC转户-如何从第一证劵转户到moomoo富途证劵(新加坡)(经验分享)

文章最后更新于: 2021年 10月 13日

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为什么要转户?

相信对于很多之前刚接触美股不久的新手来说,通常都会选择交易界面比较简单的且不太复杂的劵商使用。但随着交易经验的积累,很多人会觉得需要换到一家交易软件更强大的证劵平台去使用。但是还有的是可能在开户时还没有非常适合自己的交易平台,但是交易了一段时间,发现有更好的平台适合自己。那么,如果想要卖了股票再出金然后再入金到新平台,可能这个费用永远高于转户费用。

那么,今天这个文章我会分享在前段时间一步一步的帮助一位网友John从第一证劵转户到富途证劵(新加坡)的全部过程,也感谢他提供资讯让我可以把这篇文章整理出来。

为什么转户去富途证劵(新加坡)?

富途控股及其子公司共持有在全球各个主流金融市场的35张金融牌照与资质,富途证券(美国)是受美国证券交易委员会 (SEC) 监管的经纪交易商,也是美国金融业监管局(FINRA)和美国证券投资者保护公司(SIPC)会员。富途证券(新加坡)是新加坡金管局 (MAS) 注册的持牌主体,持有资本市场服务牌照 (CMS)。因此,我们可以通过富途证券(新加坡)旗下的交易平台moomoo ,参与美股市场。同时,富途证券(新加坡)出入金时会比其他美股证劵商来的方便,可以使用新加坡银行来零费用出入金。

富途证劵(新加坡)的背景、安全性、开户教程和出入金教程,之前文章我有也分享过。那么今天这里就不重复这些了。具体的也可以跳转到【moomoo富途证劵(新加坡) 1个全能的看盘以及交易平台】文章阅读

富途证劵(新加坡)开户和转仓福利

富途证劵(新加坡)新人壕礼(2021年11月30日-12月31日)
通过链接并点击“Claim Now”注册开户,活动期间入金 2,700 新币 或 2,000 美元 或 16,000 港币即可获得。

富途证券(新加坡)专属福利链接 ▸ 点击领取优惠

注⚠️:点击链接并在网页注册后,根据步骤下载后,才在APP登入刚刚所注册的Email/手机和密码。

注册即可获得:港股、美股、新股180天免佣卡(需90天内激活)

开户即可获得:
1.Level 2 美股市场行情
2.Level 1 新加坡市场行情
3.Level 1 中国A股市场行情
4.1个限量版的 “moomoo Oppa” 牛牛公仔 – 每人限定1个,先到先得,库存有限

首次入金到账至少2,700 新元或等值的港美元:
1.一股免费苹果股票 (AAPL) ,价值约166美元
2.价值SGD40股票代金券

————————————————————————

首次转仓福利(仅限美股&港股)
1.50,000-99,999新币,赠送1股AAPL股票(~166美元)
2.100,000-199,999新币,赠送2股AAPL股票(~332美元)
3.大于等于200,000新币,+赠送1部256G iPhone13(~1469新币,限量50部)或者3股免费 苹果股票 (AAPL) ,价值约500美元
*苹果股票只能在用户分配 30 天后,当用户保持 30 天平均资产价值在 2,700 新元以上时才能交易

什么是转户?

转户也叫转仓,就是可以让我们从一个证劵平台里所持有的股票转到另一个证劵平台,然而整个过程中不需卖了股票。

据小枫了解(如有错误请告知)DTC其作为美国国家市场体系的一部分,履行中央证券存托机构的职能。DTC是作为在美国证券交易委员会(SEC)注册的清算机构,DTC为美国市场上的证券交易(包括股票,公司和市政债务,货币市场工具,美国存托凭证和交易所买卖基金)提供证券保管和簿记转账服务。

这里我们就可以透过两种方式转户到其他证劵商

  1. 自动客户账户转帐服务(ACATS)
    1. 自动客户帐户转移服务可用于转移股票,债券,现金,单位信托,共同基金,期权和其他投资产品。
    2. 只需在转入的证劵商进行申请即可
  2. 手动资产转移系统
    1. 不支持ACATS转户系统的只能使用手动资产转移系统
    2. 目前只支持股票和ETF转移
    3. 需要在双方证劵商提交申请,花费时间也比较长

转户费用

每家证劵商的转户费用都不同,但是不管使用自动客户账户转帐服务还是手动资产转移系统,多数收取费用的只是转出商。转入的证劵商多数不会收取费用。今天这个文章主要是说第一证劵转户到富途证劵(新加坡)。

富途证劵(新加坡)是不支持自动客户账户转帐服务(ACATS),所以要转户到富途证劵(新加坡)需要使用手动资产转移系统

富途证劵(新加坡)转入是不收取费用的,但是第一证劵的手动资产转移系统转出是需要收取每档股票50美元(不限数量)。比如100股AAPL = 50美元、 50股APPL和50股DIS = 100美元。

关于自动客户账户转帐服务(ACATS)转户,下次有机会再做这个部分的经验分享。

手动转户操作步骤

转出申请

step 1

首先,我們需要去到第一证劵网页里并登入你的账号,点击“客户服务‘,然后选择“表格中心“,然后下载DTC资产转移表格

DTC 手动转户

step 2

填写第一证劵下载的DTC资产转移表格,里面只需填写

  • DATE,填写当天日期
  • Apex Clearing Account No ,填写你的第一证劵8位数的账户号码
  • Apex Clearing Account Name, 填写你的姓名(跟着第一证劵里呈现方式填写)
  • Symbol/CUSIP,填写你要转户的股票代码 比如苹果填写AAPL(这里1-10,你想转几个就填几个)
  • Shares,填写你要转户的股票的数量(比如AAPL要转20股就填20,如果要全部就填全部的数量即可)
  • Receiving Firm DTC No,转户富途就填写富途的DTC No. 【具体点击链接】
  • Receiving Account No,填写账户号码 【具体点击链接】
  • Receiving Account Name,填写账户持有人姓名 【具体点击链接】
  • Reason for Transfer, 填写你要转户原因即可
  • Customer Signature,签上你的签名(最好跟着你的护照签名)

其他我没说到的就放空不填即可。

step 3

扫描刚刚填好的表格后,我们可以使用三种方式提交给第一证劵。

  1. 网站上传,回到刚刚表格中心里,可以看到“下载表格“旁边有“上传档案“,点击上传然后选择其他即可完成上传传真
  2. 透过传真,传真你的文件到1-718-961-3919即可
  3. 电邮转发,把刚刚的文件电邮到 [email protected] 即可 (发送的邮件务必和你注册第一证劵的邮件一样)

转入申请

完成以上的转出申请后,我们就要到moomoo APP里进行转入申请

step 1

进入moomoo APP,点击“我的”,然后点击“全部业务”,点击“转入股票”,点击“已了解“,选择”转入美股“

step 2

这时填入证劵商的信息即可 (1/2)

  • 转出方信息,选择Firstrade(第一证劵)
  • 账户号码,填写第一证劵8位数的账户号码
  • 账户姓名,选择你的姓名即可

step 3

这个部分填写转入股票信息(2/2),点击“添加股票信息”,然后填入股票代码、股票数量和每股成本价(这个可以填入你当时在第一证劵买入的价钱),要转入几档股票就填个,最后点击下一步即可

step 4

检查你所填写的信息后,没有问题点击确认提交即可。

step 5

接下来联系转出这里,由于我们刚刚先在第一证劵申请了,所以这里直接点击“已联系转出”。

最后所有的手续都处理完了,只需等待。

以经验来说,在第一证劵上的等待程序相对比较久,之前我们共等待了接近一个礼拜的时间(中途有电邮第一证劵,这里也建议电邮第一证劵催他们),在途中富途证劵(新加坡)有一直催我们,问是不是在转出已经处理了(这个部分忽略就好)。

如果最后第一证劵已经处理好,富途也会通知我们说在处理着。大致上,你只要看到第一证劵里的股票没了,隔个1-2天工作日,富途moomoo里就会出现了。

这时就代表转户成功了!

总结

整个转户过程是在28/4/2021开始申请,直到12/5/2021才成功转入。所以大致上一共花了半个月的时间来进行。不过好处就是转户到富途证劵(新加坡)中,我们可以填写我们的平均购入价格,所以之后在富途moomoo也可以清晰看到盈利和亏损。

总体来说,其实不会难,就是花比较久一点的时间。当然大家也可以根据自己的需求进行转户到其他的证劵商。如果是手动转户大致上方法一样,只是需要注意费用而已。

下次我再整理一篇文章关于如何使用ACATS进行转户。


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